单选题

一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查？（单选）

AA 私人银行家最近休了长假，导致员工工作滞后不能履行银行职责

BB 分行经理审核每日持有的报告，并在银行从付款银行户UO的贷款后，对非现金项目的持

C有情况进行审核

DC 银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户

ED 这家银行的首席执行官住在豪华的房子里，并要求董事会批准在一个高级村俱乐部的会员支付

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

242一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查?

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单选题

一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查？（单选）

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单选题

267什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查信息的回应能力?

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多选题

新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指0天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息？（多选，选2个答案）

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单选题

90另一种考法：一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施?（与上题意思一致）

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