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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法错误的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向...
- (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情...
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。 Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．代销、包销的期...
- （2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- （2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ...
- 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。 ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的...