证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用交易资金交收账户
- 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
- （2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（ ）
- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）
- 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
- (2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在...
- 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。
- 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）