基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
- (2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
- 对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。 Ⅰ．确立合格投资者制度 Ⅱ．禁止公开宣传推介 Ⅲ．规范基金合同必备条款 Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任
- 基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（ ）。
- 董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。
- 基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。
- (2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核 Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告 Ⅲ．当发生对...
- 下列属于招募说明书的主要披露事项的是（ ）。 Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期 Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限 Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称 Ⅳ．基金资产的...
- (2016年)股票反映的是一种（ ）关系。
- 下列不属于促销策略的是（ ）。