期货法律法规最新试题
HOT
热门试题
- 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过（ ）等多种方式送达。
- （ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
- 证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。
- 会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过。（ ）
- 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证券监督管理委员会。（ ）
- 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。
- 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（ ）
- 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（ ）承担。
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。