多选题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

A最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法

B要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率

D要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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多选题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

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单选题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

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单选题

（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　　）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

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单选题

证券经纪业务的风险不包括()。

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多选题

证券经纪业务的附加服务包括()。

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