单选题

（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　　）。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

AⅠ

BⅠ

CⅢ

DⅠ

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（　　）。

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多选题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

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燃烧因起因不同分为（）。

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单选题

（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全

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