单选题

93一次审计发现，合规专员批准了一个政策例外。审计师认为这个政策例外违反了法规要求，审计师应该做什么？

AA 向合规专员建议如果应对政策例外

BB 将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会

CC 向法律顾问咨询政策例外是否是合理的

DD 在审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚

查看答案

正确答案：A （备注：此答案有误）

相似试题

单选题

93一次审计发现，合规专员批准了一个政策例外。审计师认为这个政策例外违反了法规要求，审计师应该做什么？

答案解析
单选题

审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（单选）

答案解析
单选题

某银行近期接受制裁合规审计，审计发现一些问题。合规专员需对问题整改进行跟进。合规专员应向谁报告整改措施、整改流程？

答案解析
单选题

101最近一次反洗钱审计揭露了一些监管报告违规活动和组织反洗钱政策的过失。结果，合规官员建立跟进措施记录纠正已发现错误的进程。合规专员应该向谁提供纠正措施的更新以帮助确保合适的监管?

答案解析
单选题

银行进行每两年一次的独立反洗钱审查，合规专员带领，银行审计部门审核，合规专员审查后提交给董事会，这波操作有以下哪个问题:

答案解析