银行进行每两年一次的独立反洗钱审查，合规专员带领，银行审计部门审核，合规专员审查后提交给董事会，这波操作有以下哪个问题:

单选题

银行进行每两年一次的独立反洗钱审查，合规专员带领，银行审计部门审核，合规专员审查后提交给董事会，这波操作有以下哪个问题:

答案解析

单选题

另一种考法：一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况有什么问题?

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单选题

179现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响?（两套都出现）

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判断题

银行的审计部门应当定期，至少每半年一次对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。（ ）

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多选题

银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的真实性、完整性、合规性进行认真审查。

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