首页 试题详情
单选题

银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级in活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告?(单选)

AA 遵循金融机构既定的STR报告政策

BB 通知金融机构监管机构披露活动

CC 通知银行法律顾问

DD 合规专员和首席执行官应共同采访主席

正确答案:A (备注:此答案有误)

相似试题

  • 单选题

    260银行合规专员发现董事会主席个人账户现金存款活动预期和历史现金活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)情况下向董事会报告?

    答案解析

  • 单选题

    银行合规专员发现董事会主席个人账户现金存款活动预期和历史县级in活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)情况下向董事会报告?(单选)

    答案解析

  • 单选题

    银行近期接受制裁合规审计,审计发现一些问题。合规专员需对问题整改进行跟进。合规专员应向谁报告整改措施、整改流程?

    答案解析

  • 单选题

    银行进行每两年一次独立反洗钱审查,合规专员带领,银行审计部门审核,合规专员审查后提交给董事会,这波操作有以下哪个问题:

    答案解析

  • 单选题

    96董事会收到了银行主要监管机构通知,有关潜在可疑活动已被确认,银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。执行人员在接到通知后应采取什么行动?

    答案解析

热门题库