合规部负责组织对可疑客户洗钱风险进行排查，做好日常涉赌涉诈交易监测工作，并结合分行各部门风险排查结，视情况基于“合理怀疑”理由报送可疑交易报告。

判断题

合规部负责组织对可疑客户洗钱风险进行排查，做好日常涉赌涉诈交易监测工作，并结合分行各部门风险排查结，视情况基于“合理怀疑”理由报送可疑交易报告。

答案解析

单选题

根据《中山农村商业银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资监控名单操作规程（2021年版）》，通过回溯性排查确认或有合理理由怀疑存量客户或其交易对手属于反洗钱黑名单一类名单范围的，合规与风险管理部门应按照相关规定提交可疑交易报告，并立即将客户风险等级调整为（ ）。

答案解析

单选题

依据《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定：客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门负责牵头进行可疑客户风险等级调整。（ ）应对客户及交易开展尽职调查，并确认客户风险等级与报告风险程度及调查分析结果是否匹配。

答案解析

多选题

如发现客户（）等异常可疑行为的，应按《中信银行客户洗钱风险事件管理规程（试行）》相关规定在反洗钱风险管理系统中录入风险事件，并及时报告分行合规部。

答案解析

判断题

对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

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