对于穿透后确认交易对手为“我行”的情况，无需补录交易对手信息。

判断题

对于穿透后确认交易对手为“我行”的情况，无需补录交易对手信息。

答案解析

判断题

同一机构具有补录权限的人员共享待补录的任务池，使用“01837”交易查询当日待补录的业务后，针对查询结果逐条核实确认交易对手信息，对于穿透后确认交易对手为“客户”的情况（我行客户或他行客户），应准确填写交易对手四要素信息，经远程授权后完成补录。

答案解析

多选题

对于柜面渠道发起的且交易其中一方为内部账户的业务，经我行反洗钱系统筛查后如需进行大额交易报送，应通过“01837”交易进行补充登记穿透后的实际交易对手信息，包括（），简称“交易对手四要素”。

答案解析

多选题

对于因业务场景使用了内部账户所涉及的反洗钱大额交易信息报送，遇复杂情况无法依据上述基本规则判断确定交易对手的，应提前联系（）、（）研究明确交易对手填报规则后再进行补录。

答案解析

多选题

商业银行应当加强理财产品开展（）等风险管理，做好期限管理和集中度管控，按照穿透原则对交易对手实施尽职调查和准入管理，设置适当的交易限额并根据需要进行动态调整。

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