对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

判断题

对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

答案解析

单选题

我行A企业收到一笔境外汇款，对方付款人命中内部关注名单，经办机构国际业务人员应进行（）业务处理。

答案解析

判断题

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

答案解析

判断题

办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为涉恐类及监管明确要求禁止交易的执法类监控对象，应拒绝交易,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法》相关规定执行资产冻结，并立即将情况报告给本级行合规部门；对于监管未有明确要求限制交易的执法类名单，应视具体涉案情况分析风险程度，对于风险较大，经营机构无法把控的，应拒绝交易。

答案解析

判断题

10402用于查询并处理经反洗钱名单筛查后命中的支付汇入业务信息。对筛查结果为“疑似”的业务，业务经办人员需进行甄别，若确认排除客户或其交易对手属于名单组织与人员范围的，人工修改业务状态为“确认无误”；若仍无法判断的，业务经办人员应立即暂停办理并按照《中信银行反洗钱名单监控管理办法》等要求处理。

答案解析