多选题
一个私人银行的合规专员接受了一项任务，审核对一些人的流程，以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致？（选2个答案）
AA 所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准，不包括负责的私人银行业者
BB 负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露
CC 为了限制对敏感信息的散播，对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成
DD 当VIP客户使用编号账户，从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字
EE 当一个账户在一个人的名下时，负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己
正确答案：A （备注：此答案有误）
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多选题
私人银行能够的合规专员接受了一项任务，审核客户账户授权签字人的流程，确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则？选择3个答案（多选）
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多选题
一个私人银行的合规专员接受了一项任务，审核对一些人的流程，以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致？（选2个答案）
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多选题
私人银行的合规专员接受了一项任务，编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致，关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策？选两个答案（多选）
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单选题
136一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?
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单选题
257当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?
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