单选题

一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况什么问题？（单选）

AA 审查必须由银行外的一组执行

BB 最后报告必须直接提交董事会

CC 每年必须进行独立的审查

DD 与审查进程的管理有利益冲突

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

另一种考法：一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况有什么问题?

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单选题

179现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响?（两套都出现）

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单选题

银行进行每两年一次的独立反洗钱审查，合规专员带领，银行审计部门审核，合规专员审查后提交给董事会，这波操作有以下哪个问题:

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多选题

一家银行正在多个国家推出一种新产品，合规专员负责评估与新产品有关的反洗钱风险。在评估新产品的风险时，应该考虑哪两个原因：(多选)

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