办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为涉及制裁国家与制裁类名单的监控对象，应根据《中信银行涉制裁业务合规审核管理办法》等相关规 定进行进行分类处理：对于 I 类国家（或地区）业务或 A 类制裁名单实体（或个人）业务，应（）并按照行内相关制度规定履行资产冻结、监管报告等相关义务。对于 II 类、III 类国家（或地区）业务或 B 类、C 类制裁名单业务，应按照权限和流程进行分类审核，客户准入由客户主管部门负责审核，业务交易由所涉业务条线主管部门负责审核，具体审核权限详见《业务审批权限表》。

单选题

办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“疑似命中”的，应（）相关业务，与名单监控系统提供的监控对象具体信息进行分析比对，若确认为命中的，应根据命中的名单类型进行相应处理；若确认排除的，可继续办理业务；若仍无法判断的，应报分行业务条线部门和合规部审核，并根据审核结果进行后 续处理。人工甄别过程及结果应完整记录留痕并严格保密，严禁向客户及无关人员透露。

答案解析

单选题

办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为政要类监控对象的，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中信银行反洗钱名单监控管理办法》相关规定，（），分支机构应及时报告所属分行反洗钱工作领导小组组长、副组长或分管业务行领导审批，并根据审批意见进行后续处理。

答案解析

判断题

办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为涉恐类及监管明确要求禁止交易的执法类监控对象，应拒绝交易,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法》相关规定执行资产冻结，并立即将情况报告给本级行合规部门；对于监管未有明确要求限制交易的执法类名单，应视具体涉案情况分析风险程度，对于风险较大，经营机构无法把控的，应拒绝交易。

答案解析

单选题

办理柜面业务，遇到名单监控筛查结果为“命中”的,对“命中”为涉及制裁国家与制裁类名单的监控对象，应根据《中信银行涉制裁业务合规审核管理办法》等相关规 定进行进行分类处理：对于 I 类国家（或地区）业务或 A 类制裁名单实体（或个人）业务，应（）并按照行内相关制度规定履行资产冻结、监管报告等相关义务。对于 II 类、III 类国家（或地区）业务或 B 类、C 类制裁名单业务，应按照权限和流程进行分类审核，客户准入由客户主管部门负责审核，业务交易由所涉业务条线主管部门负责审核，具体审核权限详见《业务审批权限表》。

答案解析

判断题

各级行运营人员在开户及日常业务办理过程中，按要求录入业务信息，进行“事前、事中”名单监控工作，如遇监控结果为“命中”或“疑似”的，应拒绝办理业务。

答案解析