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多选题

检查或记录文件,按照审查书面资料的顺序分为()

A审阅法

B核对法

C顺查法

D逆查法

正确答案:A (备注:此答案有误)

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    检查记录文件按照审查书面资料顺序分为()

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  • 单选题

    督察长职责包括( )。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查事项,配合监管部门和自律组织对公司检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求落实情况Ⅵ.保存履行职责相关文件资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查

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