外部监管机构检查的，按照“（），( )”原则，由被检查行牵头部门对发现的需要积分的违规行为，依据违规积分标准对相关责任人认定违规积分。

多选题

外部监管机构检查的，按照“（），( )”原则，由被检查行牵头部门对发现的需要积分的违规行为，依据违规积分标准对相关责任人认定违规积分。

答案解析

单选题

中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

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多选题

2001年，中国人民银行按照（ ）的原则，调整内设监管机构和监管职责。[1分]

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判断题

中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）

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多选题

2015年10月，中国人民银行印发《征信机构监管指引》（已失效），按照（ ）的监管原则，对征信机构的许可和备案程序、个人征信机构保证金管理、非现场监管、现场检查等征信机构整个业务生命周期的监管内容、措施和程序做出具体规定。

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