对问题的落实整改，检查部门和合规管理部门对整改实行双重监督。

判断题

对问题的落实整改，检查部门和合规管理部门对整改实行双重监督。

答案解析

单选题

二级分行内控合规（法律事务）部门要开展合同检查。每年开展（）合同检查，从检查中发现问题，检视问题，落实整改。

答案解析

单选题

落实整改牵头部门。内部检查和审计发现问题的整改，由（）作为牵头部门。外部检查发现问题的整改，由行长确定牵头部门负责。

答案解析

单选题

检查单位应及时向被检查单位发送整改通知书等相关文书，内容应包括合规问题或合规风险隐患事实及定性依据，明确整改要求和整改时限，提出( )等，被检查部门应根据整改意见进行整改和报告；

答案解析

单选题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（　　）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

答案解析