各一级支行应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。

判断题

各一级支行应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。

答案解析

材料题

有一名客户到XX支行营业部开户，运营主管询问其开户用途和身份时客户搪塞应对，当客户离开网点后，运营主管致电该客户留存的电话号码发现已经关机，网点人员对该名客户的身份心生怀疑，但暂没有实质证据能证明客户可疑，此时：对于新建立业务关系的客户，各营业网点及一级支行应在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其风险等级。

答案解析

多选题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在 持续关注的基础上，适时调整风险等级。

答案解析

材料题

李四，28岁，女，广西某县人，2019年1月1日在我行某支行营业部开户，开户时填写职业是自由，客户基本每隔1-7日在收到他行客户孙某的大额转入后，分笔在柜面、ATM迅速取现，账户日终基本不留余额，请分析：根据我行制度要求，对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后10个工作日内划分其风险等级，其中，一级支行应在新建立业务关系后的（ ）个工作日内完成客户风险等级的初评、复评工作。

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多选题

以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下哪些原则开展客户风险等级划分工作（ ）

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