( )部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门,也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。

单选题

( )部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门,也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。

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单选题

建立合规报告制度，发生较大（）合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。

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单选题

加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于（）合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。

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单选题

合规与法律服务部是制度管理的牵头部门

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单选题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（　　）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

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