单选题

一家小型小区银行的合规专员收到通知，要其审查现有的客户接纳政策和程序，以确保充分应对洗钱风险,应如何实施客户尽职调查?

AA 对客户进行年度合规审查和批准

BB 在最初客户接纳时进行一次性调查

CC 持续进行,且根据客户的风险状况相匹配

DD 适用于洗钱风险和恐怖融资风险高的客户

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

89一家小型小区银行的合规专员收到通知，要其审查现有客户的接纳政策和程序，以确保充分应对洗钱风险，应如何实施客户尽职调查？(两套均出现)

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单选题

96董事会收到了银行主要监管机构的通知，有关潜在的可疑活动已被确认，银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。执行人员在接到通知后应采取什么行动?

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257当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?

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单选题

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（单选）

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单选题

董事会收到了银行主要监管机构的通知，有关潜在的可疑活动已被确认，银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。执行人员在接到通知后应采取什么行动？（单选）

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