首页 试题详情
单选题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列说法正确的是(  )。 Ⅰ.项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业 Ⅱ.内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控 Ⅲ.质量控制为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 Ⅳ.证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线 Ⅴ.质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资银行业务条线内部设立,与投资银行业务部门可以不分离

A

B

C

D

E

正确答案:A (备注:此答案有误)

相似试题

  • 单选题

    根据证券公司投资银行业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。

    答案解析

  • 单选题

    根据证券公司投资银行业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行业务内部控制原则的说法,错误的是(  )。

    答案解析

  • 单选题

    根据证券公司投资银行业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是(  )。

    答案解析

  • 单选题

    根据证券公司投资银行业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行业务内部控制原则的说法,错误的是(  )。A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    答案解析

  • 单选题

    根据证券公司投资银行业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是(  )。

    答案解析

热门题库