甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（ ）。 Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化

多选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括()。

答案解析

单选题

证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。

答案解析

单选题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（ ）。Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化

答案解析

判断题

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()

答案解析

单选题

（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

答案解析