发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（　　）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。 Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜 Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作 Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行 Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金

单选题

（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。

答案解析

单选题

（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．证券登记结算机构

答案解析

单选题

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。

答案解析

单选题

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

答案解析

单选题

（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事

答案解析