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单选题

证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户( )的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 I 风险承受能力 II 经济条件 III 服务需求 IV 家庭成员

AII

BI

CI

DII

正确答案:A (备注:此答案有误)

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    证券投资顾问执业行为准则包括(  )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解客户情况评估客户风险承受能力和服务需求基础上,向客户提供适当投资建议服务,并提示潜在投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

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    证券投资顾问应当根据了解客户情况评估客户( )基础上,向客户提供适当投资建议服务。I 风险承受能力II 经济条件III 服务需求IV 家庭成员

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    按照《证券投资顾问业务暂行规定》要求,证券投资顾问应当根据了解客户情况评估客户(  )基础上,向客户提供适当投资建议服务。I服务需求II.健康状况III风险承受能力IV投资经验

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    下列哪些行为体现了投资顾问业务适当性管理(  )。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定程序和要求,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当投资建议服务

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    根据证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(??)原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

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