证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

单选题

证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

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单选题

下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

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单选题

证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示

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单选题

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。Ⅰ合规管理部门Ⅱ研究部门的合规专员Ⅲ投资部Ⅳ交易部

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单选题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立( )，明确流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

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