单选题

(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。

A公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C公正客观的检查并提出处理建议

D公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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单选题

(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。

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(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

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(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

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(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

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单选题

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