制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。

单选题

(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（　）的主要管理措施。

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单选题

(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。

答案解析

单选题

（）应严格规范客户身份信息修改流程，针对不同的信息修改渠道完善身份验证措施，提升信息修改环节的反欺诈水平。

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判断题

银行已有客户再次申请开立个人银行账户的，即使在银行已经审核身份信息真实有效且没有发现异常开户或者可疑交易时也不能简化开户流程。

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判断题

对于自然人客户开户，应认真审核客户的有效身份证件、了解客户开户意愿、用途，通过有效身份证明文件仍无法准确判断开户申请人身份、了解开户意愿、用途的，应要求其出具辅助身份证明材料。

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