从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。 Ⅰ.营销 Ⅱ.客户账户开立 Ⅲ.客户资金存管 Ⅳ.客户账户销户

单选题

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

答案解析

单选题

(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

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单选题

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）

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单选题

（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）

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判断题

合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )

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