任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。 ①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 ②具有履行职责所需的经营管理能力 ③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案 ④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

单选题

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

答案解析

单选题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．降职Ⅳ．罚款

答案解析

单选题

《证券法（2019修订）》规定，国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得（ ）。

答案解析

单选题

根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

答案解析

单选题

按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问④证券资产管理 

答案解析