证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。

单选题

证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。

答案解析

单选题

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（　　）。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

答案解析

单选题

证券评级机构与评级对象存在下列（　　）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

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判断题

证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()

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单选题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

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