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判断题

证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。()

A正确

B错误

正确答案:A (备注:此答案有误)

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  • 单选题

    根据《证券公司监督管理条例》,证券公司按照规定存放管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上(  )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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  • 单选题

    证券公司按照规定按照规定存放管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上(  )倍以下的罚款。

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  • 单选题

    证券公司按照规定存放管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上(  )万元以下的罚款。

    答案解析

  • 判断题

    证券公司按照规定存放管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。()

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    (2016年真题)用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(  )。

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