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多选题

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

正确答案:A (备注:此答案有误)

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    下列属于证券公司从事客户资产管理业务禁止行为是(  )。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

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    证券公司开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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