扫码购买正式版题库

  • 海量题库
  • 全真模拟
  • 专项训练
  • 预测试题
  • 押题密卷
  • 错题强化

下列说法正确的是()。

多选题
下列说法正确的是()。

A证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,应责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

B证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,应责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭

C证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额

D证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以巨额罚款

最新更新

易过题库在线搜题

热门题库