多选题

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告

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正确答案：A （备注：此答案有误）

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多选题

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

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单选题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（　　）①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

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单选题

（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

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单选题

证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。

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单选题

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

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