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多选题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。

A经济风险

B合规风险

C管理风险

D技术风险

正确答案:A (备注:此答案有误)

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    证券经纪业务风险指证公司开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失可能性。按风险起因不同,经纪业务风险主要包括()。

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    (2018年真题)证券经纪业务(?)主要指证公司经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失风险

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