证券市场基本法律法规 最新试题
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- 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（ ）监管措施或纪律处分。 ①口头警告 ②书面警示 ③监管谈...
- (2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
- 根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款...
- 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
- 期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
- 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有...