证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等...
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。
- （ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，...
- 证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。