证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（ ）。
- 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是 （ ）
- 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金 Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等...
- （ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码...
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
- (2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+1交收制度 Ⅳ.额度控制
- 证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（ ）的罚款。
- 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责 Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责 ...