证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
- （2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（ ）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易...
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监...
- (2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
- 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
- （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。
- 证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。