证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。
- 下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。 ①物 ②人身、人格 ③智力成果 ④行为
- 向（ ）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
- 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- 符合下列（ ）情形的，为公开发行。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定...
- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- (2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
- （2018年真题）同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。