证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下情形不符合要求的是（ ）。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。
- （ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
- 下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
- 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、...
- 下列属于公司高级管理人员的是（ ）。
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。