证券市场基本法律法规 最新试题
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- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在...
- 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部...
- 下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（ ）等风险管理制度。 Ⅰ．涨跌停板制度 Ⅱ．保证金制度 Ⅲ．当日无负债结算制度 Ⅳ．风险准备金制度
- 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（ ）
- 下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司股份总数、每股金额和注册资本 ④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 ⑤董事会的组成...
- 期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
- 《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。