证券市场基本法律法规 最新试题
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- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
- 规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放...
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- (2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人
- 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
- 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。 ①法律关系的目标 ②法律关系的客体 ③法律关系的内容 ④法律关系的主体