证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
- 经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
- 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
- （2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（ ）。 I上证180指数成分股 II上证380指数成分股 IIIA+H股上市公司的证券交易 IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票