证券市场基本法律法规 最新试题
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- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
- 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- （2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种
- （2017年真题）证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
- 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
- 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违...