证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管...
- 证券的发行交易活动必须遵循（ ）原则。 Ⅰ.公平 Ⅱ.合法 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
- 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
- 在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
- 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。
- 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。 Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券 ...