证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
- （2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。 Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ制定公...
- （2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。
- 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审...
- 在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。 Ⅰ．客户的犯罪记录 Ⅱ．客户的投资风格 Ⅲ．客户以往有无重大投资损失 Ⅳ．客户的资产状况
- (2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（） Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考...
- 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
- （2016年真题）收购要约约定的收购期限为（ ）。
- (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。