证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是( )。
- 以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有( )。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙...
- (2020年真题)公司从事经营活动,必须做到( )。 I遵守法律、行政法规 II接受社会公众的监督 III遵守社会公德 IV承担社会责任
- 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法,正确的是( )。 ①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业...
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。
- 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合,在不同账...
- (2020年真题)根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有( )。 I符合法律、行政法规规定的条件 II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III未经依法注册,任何...
- 证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
