证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以...
- (2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等...
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
- 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
- （2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。
- 下列属于证券公司章程中重要条款的有（ ）。 Ⅰ．证券公司的解散事由 Ⅱ．证券公司的清算办法 Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法 Ⅳ．聘任律师事务所程序
- 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。
- 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- 以下属于第一类专业投资者的是（ ） ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QFII ⑥RQFII