证劵从业(新版)
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- 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
- 发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
- （2016年真题）下列不属于内幕信息的是（ ）。
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。 Ⅰ．内部控制水平 Ⅱ．合规程度 Ⅲ．对外投资情况 Ⅳ．专业人员数量
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。