证劵从业(新版)
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- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。
- 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户...
- 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
- (2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
- 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
- 证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）
- 企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（ ）。 ①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 ②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 ...