证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
- （2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（ ）。 I可能直接导致超额收益的事项 II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由 III限制销售对象权利行使期限...
- (2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ．成交量、成交价 Ⅱ．持仓明细 Ⅲ．最高价与最低价 Ⅳ．开盘价与收盘价
- (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
- （2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（ ）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款
- 下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。
- 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元...
- 任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。 ①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 ②具有履行职责所需的经营管理能力 ③证券公司任免董事、...