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- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- （2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况； Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行...
- （2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ） I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控...
- 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
- （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方...
- 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内控水平 Ⅲ．合规程度 Ⅳ...
- 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。 Ⅰ．可测 Ⅱ．可控 Ⅲ．可承受 Ⅳ．可消除
- (2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的,应当符合下列条件:（） Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 Ⅲ.基金持有户数不...