证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）
- （2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（ ）。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况
- 下列说法错误的是（ ）。
- 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
- (2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（） Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
- 按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足 的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 ①...
- （2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。
- 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。