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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。 ①从事证券业务所需的专业能力 ②具有3年以上投资...
- 《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券金融公司 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券交易所
- （2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ） Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划
- (2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（） Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人...
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 Ⅲ．本罪侵害了国家证...
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（ ）管理。