证券市场基本法律法规 最新试题
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- 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 ①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债...
- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 ①引入盘后固定价格交易 ②优化融券交易机制 ③新增两种市价申报方式 ④收紧涨跌幅限制
- (2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
- 基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格...
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。