证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
- 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
- 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。
- 证券公司分支机构包括（ ）。 Ⅰ．从事业务经营活动的分公司 Ⅱ．证券营业部 Ⅲ．证券公司设立的资产管理子公司 Ⅳ．证券公司设立的期货子公司
- 金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。
- 发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。
- 下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告...
- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。