证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- 下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
- 《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- 对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚...
- 下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申...
- 下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。
- 下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。
- 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
- 下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（ ）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权