证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
- 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- (2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- (2019年真题)证券账户管理包括（ ）。 Ⅰ．证券账户的开立； Ⅱ．证券账户查询； Ⅲ．证券账户信息变更； Ⅳ．证券账户注销。
- 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
- 下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通...
- （2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
- 按照《证券法》规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。