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- 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
- （2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（ ）。
- 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审...
- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
- 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的...
- 经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则