证券市场基本法律法规 最新试题
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- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
- 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
- 下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。 Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅱ.不得融资 Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅳ.不得对外提供担保和贷款
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户...
- 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
- 封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。
- 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的...
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。
- 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。