证券市场基本法律法规 最新试题
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- 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服...
- 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
- 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。 ①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ②具备健全且运行良好的组织机构 ③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ④国务院...
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。 ①当事人姓名、住所等相关信息 ②订立合同的目的和依据 ③开立信用业务相关账户的有关内容 ④甲乙双方...
- （2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）
- 按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- 《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- （2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（ ）。