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- (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
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- 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 ①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债...
- 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取...
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
- 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万...