证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。
- 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的...
- 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③融资专用资金账户 ④客户信用交易担保资金账户
- 下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
- 以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
- （2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名