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- （2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
- 列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。 ①促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ②规范证券投资基金活动 ③保护投资人及相关当事人的合法权益 ④提高基金的投资效率
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- （2020年真题）根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ） Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排...
- 符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ） ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- (2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ） Ⅰ．品牌 Ⅱ．发展战略 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．管理团队
- （2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券...
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。