证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。 ①合规是底线 ②诚信是义务 ③专业是保证 ④稳健是特色
- (2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
- 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形
- 以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏...
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户...
- 发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
- （2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议 I新股种类及数额 II新股发行价格 III新股发行的起止日期 IV向原有股东发行新股的种类及数额