证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- (2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担...
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
- 主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- (2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
- 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...
- （2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．...