证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
- (2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（ ）指定的报刊上公告。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
- (2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
- 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（ ）负责。 ①真实性 ②准确性 ...
- （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
- (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
- 下列说法错误的是（ ）。