证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
- 基金托管的内部控制包括（ ）。 ①集中统一管理 ②不定期审查与评估 ③资产独立与业务隔离 ④信息安全
- 根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ．成交量、成交价 Ⅱ．持仓明细 Ⅲ．最高价与最低价 Ⅳ．开盘价与收盘价
- 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以...
- （2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一...