证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得...
- 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（ ）的罚款。
- 期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
- (2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
- （2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.风险警示 Ⅳ.适当性匹配
- (2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（） Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收 Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结 ...