证券市场基本法律法规 最新试题
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- 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- （2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
- (2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
- (2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）
- （2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- 以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。 ①业务对象的广泛性业务 ②证券经纪商的中介性 ③客户指令的权威性 ④客户收益的保证性