证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（） Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法...
- 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。 ①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ③依法转让或者申请赎回其持有的基金...
- 基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（ ）的监管措施。 ①监管谈话 ②出事警示函 ③责令改正 ④公开谴责
- (2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
- 对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
- （2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。 ①转融资余额 ②转融券余额 ③转融通成交数据 ④转融通费率
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。