证券市场基本法律法规 最新试题
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- 自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
- (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。 ①转融资余额 ②转融券余额 ③转融通成交数据 ④转融通费率
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- 以下情形不符合要求的是（ ）。
- 资产证券化中，管理人不得有下列（ ）行为。 ①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 ②超过计划说明书约定的规模募集资金 ③侵占、挪用专项计划资产 ④以专项计划资产设定担保或者形成其他...
- 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国...
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（ ）。 Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或...
- 下列说法错误的是（ ）。