证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的...
- 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历 Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ．付某为美国国籍 Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ、发布证券研究报告的地点 Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ、使用...
- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- (2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。