证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别
- 下列说法错误的是（ ）。
- (2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
- （2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格
- 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
- （2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任
- 《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。